Thème de formation01 / Know Your AssetConnaître vos
Connaître vos
actifs.
- Know Your Asset — Standard
- Know Your Asset — Renforcé
- Suivi continu
Formations
AML.
Nos formations associent expertise réglementaire et expérience de terrain pour aider les professionnels à comprendre non seulement les exigences des règles, mais aussi leur application concrète et efficace.
Apprendre avec FUND AMLL’expertise AML.
L’expertise AML.
En partage.
Nos formations associent expertise réglementaire et expérience de terrain pour aider les professionnels à comprendre non seulement les exigences des règles, mais aussi leur application concrète et efficace.
Thème de formation
Thème de formation02 / Conseil AMLRisque. Politique.
Risque. Politique.
Gouvernance.
- Approche fondée sur les risques
- Évaluation des risques AML/CFT
- Politiques et procédures AML/CFT
03 / FiltrageFiltrage et
Filtrage et
suivi.
- Filtrage des sanctions
- Filtrage des PPE
- Analyse des informations négatives dans les médias
À propos de FUND AMLVos actifs.
Vos actifs.
Votre activité.
Nous prenons en charge l’examen de vos actifs pour vous permettre de vous concentrer sur votre activité.
FUND AML S.à r.l.
Luxembourg
Luxembourg
FUND AML S.à r.l. intervient dans le secteur financier et fournit principalement des services d’examen AML/CFT au niveau des actifs, dans le cadre du processus Know Your Asset. Notre compétence centrale consiste à vous accompagner dans la collecte, l’analyse et la synthèse des informations relatives à vos actifs et portefeuilles au regard de la législation AML* (* loi modifiée du 12 novembre 2004, règlement CSSF 12-02 modifié par le règlement CSSF 20-05, circulaire CSSF 17/650 modifiée par la circulaire CSSF 20/744, circulaires CSSF 18/698 et 19/732, réglementation européenne et recommandations du GAFI).
En savoir plus sur FUND AML
Notre offre Know Your Asset (KYA) comprend des solutions personnalisées ou standardisées, du filtrage classique à l’identification et à la vérification des structures de contrôle des actifs. FUND AML permet ainsi à ses clients de se concentrer sur leur activité.
Le respect des exigences européennes et luxembourgeoises en matière d’AML/CFT pouvant être complexe pour les petits et moyens acteurs, FUND AML propose des services de conseil couvrant notamment l’évaluation personnalisée des risques, la mise en œuvre d’une approche fondée sur les risques et la définition de l’appétence au risque. Nous accompagnons nos clients à chaque étape de l’élaboration de leurs processus de conformité, de l’analyse des risques AML/CFT et de leur suivi.
FUND AML propose également des services complémentaires pour faciliter la mise en place de solutions de conformité et de gouvernance interne adaptées à chaque client.
À propos de FUND AMLApporter
Apporter
le changement.
Une conformité AML efficace ne repose pas sur des contrôles isolés. Les risques apparaissent et évoluent tout au long du cycle de vie d’un investissement, de l’entrée en relation avec les investisseurs et de la vigilance sur les actifs au suivi continu et à la supervision de la gouvernance.
Grâce à une expertise approfondie des exigences réglementaires et des pratiques du marché, FUND AML aide les organisations à établir un cadre cohérent fondé sur les risques, reliant investisseurs, actifs, transactions et gouvernance au sein d’un écosystème AML efficace.
Nous ne changeons pas les normes. Nous vous aidons à les appliquer de manière cohérente, proportionnée et efficace là où elles comptent le plus.
Know Your Asset
Une due diligence indépendante tout au long du cycle de vie de l’investissement.
Nos services Know Your Asset et Know Your Deal proposent une due diligence fondée sur les risques, adaptée à la nature, à la complexité et au profil de risque des investissements sous-jacents. Qu’il s’agisse d’une évaluation préliminaire ou d’un examen approfondi d’une opportunité à risque élevé, nous aidons nos clients à prendre des décisions éclairées grâce à une analyse indépendante des risques.
Les missions vont du filtrage ciblé aux examens AML complets des actifs, émetteurs, promoteurs et contreparties.
La due diligence au niveau des actifs.
Disponibles sur accord distinct, nos services Know Your Asset couvrent la due diligence AML/CFT préalable à l’investissement et continue sur les investissements sous-jacents et les contreparties associées. Les missions vont du filtrage ciblé des risques de criminalité financière aux examens complets de vigilance renforcée et aux rapports indépendants, afin d’identifier les risques liés à la propriété, aux sanctions, à la réglementation et à la réputation tout au long du cycle de vie de l’investissement.
- Évaluation des risques AML avant investissement
- Vigilance renforcée (EDD) au niveau des actifs
- Analyse des bénéficiaires effectifs et des structures de propriété
- Filtrage des sanctions, des PPE et des informations négatives dans les médias
- Évaluation des risques juridictionnels et réglementaires
- Due diligence AML des contreparties
- Suivi continu et examens déclenchés par des événements
- Rapports indépendants de due diligence AML
KYALes services peuvent inclure
Know Your Asset et Know Your Deal.
Du filtrage ciblé aux examens complets des investissements.
Discutons de vos besoins- Filtrage initial des investissements et des actifs, incluant les informations négatives dans les médias, les sanctions et les risques de réputation
- Évaluations Know Your Deal et examens des transactions
- Due diligence des actifs et analyse des risques AML
- Vigilance renforcée sur les investissements à risque élevé
- Examen de la propriété, du contrôle et des bénéficiaires effectifs
- Évaluation des contreparties, promoteurs et gestionnaires d’actifs
- Suivi continu et examens liés à des événements
- Rapports indépendants de due diligence avec notation des risques et recommandations
ServicesConseil AML.
Conseil AML.
En pratique.
Mandats RC, soutien au RR et services pratiques AML/CFT pour les fonds d’investissement. Le périmètre est adapté à chaque mission.
01Mandat RC et soutien au RR
Supervision de la conformité de votre fonds.
FUND AML exerce le mandat de Responsable du Contrôle (RC) et fournit un soutien technique au Responsable du Respect (RR). Le conseil d’administration du fonds et le RR conservent la responsabilité ultime de la conformité AML/CFT.
- Exercice du mandat RC
- Soutien technique au RR
- Points trimestriels AML/CFT au conseil d’administration
- Remontée des questions significatives de conformité
02Gouvernance et risques
Un cadre conçu pour votre fonds.
Nous assurons la mise à jour des politiques et procédures AML/CFT et examinons l’exposition du fonds aux risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme.
- Mise à jour régulière des politiques et procédures
- Révision annuelle de l’évaluation des risques de l’activité
- Évaluation des risques liés aux investisseurs, aux zones géographiques et aux classes d’actifs
- Nouveaux cadres de politiques et déclarations d’appétence au risque, sur accord distinct
03Rapports et relations avec les autorités
Des rapports clairs. Une communication directe.
Nous préparons les rapports de conformité destinés au conseil d’administration et accompagnons les échanges avec les autorités compétentes dans le cadre du mandat convenu.
- Rapport annuel du RC au conseil d’administration
- Relations avec l’AED et la Cellule de renseignement financier
- Analyse et dépôt des déclarations d’activités ou de transactions suspectes (SAR/STR), lorsque requis
- Rapports et enquêtes réglementaires supplémentaires, sur accord distinct
04Supervision des délégations
Supervision des processus AML délégués.
Nous examinons les processus AML et la vigilance clientèle de l’agent de transfert au regard des exigences du fonds.
- Supervision de la vigilance clientèle effectuée par l’agent de transfert
- Conseil sur l’acceptation des investisseurs à risque élevé
- Examen de la conformité aux normes AML approuvées par le conseil d’administration
- Examens sur place des processus de l’agent de transfert, sur accord distinct
05Soutien au conseil et formation AML
Des connaissances pratiques pour les décideurs.
En complément des points trimestriels au conseil d’administration au titre du mandat RC, nous proposons des formations AML et un accompagnement supplémentaire sur accord distinct.
- Formation AML annuelle du conseil d’administration
- Formation AML luxembourgeoise en ligne
- Rédaction des politiques AML/CFT
- Rédaction des évaluations des risques de l’activité et des déclarations d’appétence au risque
Parlons
AML.
contact@fund-aml.comFUND AML S.à r.l.
2 Rue de Strasbourg,
L-2562 Luxembourg
+352 671 095 758
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